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强化创新驱动增强发展活力

——我国自主创新能力建设2012年度报告

  作者:经济日报自主创新调研小组  发布日期:2013-09-17 11:02  浏览量:

2012年“神九”牵手“天宫”,“蛟龙”载人深潜,记录下我国自主创新的高度和深度;全部采用国产CPU和系统软件构建的千万亿次计算机投入运行,大亚湾实验发现新的中微子振荡,探测出我国自主创新的速度和广度。2012年,从遥远太空到浩瀚海洋,从宏观世界到微观世界,我国自主创新再谱新篇。

  与此同时,伴随着科技体制改革的深化与全社会创新环境优化,一大批服务于经济社会发展的重大科技成果加速涌现,科技对经济社会发展的支撑引领作用愈加凸显。逐渐壮大并优化的科技人才队伍在各个领域通过协同创新释放智慧能量。经过20年建设发展,我国高新区已经成为更具示范引领作用的国家自主创新战略高地。伴随着科技开放合作的扩大、科技发展国际化水平不断提升,我们以更加开放的姿态、更加开阔的视野,在更高起点上推进自主创新。

  一、自主创新展现新成就

  2012年以来,面对日趋严峻的国际经济形势和国内改革发展稳定的繁重任务,我们坚持以科学发展为主题,以加快转变经济发展方式为主线,转变经济发展方式有新进展,科技创新有新成绩。

  (一)强化科技政策落实制定,全社会创新环境再优化。

  自主创新政策环境不断优化。2012年7月6日至7日全国科技创新大会召开,深刻分析了我国科技工作面临的新形势、新任务,就贯彻落实党中央、国务院《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》作出全面部署。大会之后,全国各地掀起贯彻落实全国科技创新大会精神热潮:山东省政府将在2012至2015年每年安排资金10亿元,重点扶持300项以上重大项目;宁夏对《关于加强大中型企业科技创新工作的意见》、《关于推进农业科技创新与推广的若干意见》等有关文件强化落实督查工作;安徽省与中科院采取全新体制机制合作共建中国科学技术大学先进技术研究院;北京市科委等八家单位共同组织“北京科技政策法规宣讲团”推进产学研合作政策培训会……

  全社会科技投入进一步加大。2012年,全国研发投入有望达到1万亿元,研发投入占GDP比重已达到中等发达国家水平。2011年,全社会研究与试验发展(以下简称R&D)经费投入强度(R&D经费投入与国内生产总值之比)为1.84%,比上年提高0.08个百分点,再创历史新高。国家财政科学技术支出和R&D经费中政府资金不断增加。2011年,国家财政科学技术支出为4902.6亿元,比上年增长19.2%。

       基层科技与科普工作亮点频现。2012年3月7日,科技部基层科技工作协调领导小组及办公室成立,基层科技工作领导机制进一步健全。2011年全社会科普经费筹集额105.30亿元,自统计以来首次突破百亿元,比2010年增长5.81%。政府拨款占全部经费筹集额的比例从2010年的68.42%增长到68.94%,共计72.59亿元。2011年全国共有科普人员194.28万人,比2010年增加10.93%,全国每万人口拥有科普人员14.42人。

  (二)重大科技成果加速涌现,科技支撑引领作用凸显。

  自主创新重大成果万众瞩目。2012年我们紧紧围绕国家发展重大战略需求,瞄准世界科技前沿,自主创新取得一系列新成就新进展:北斗区域卫星导航系统建成;自主研制的13吨级AC313大型民用直升机获中国民用航空局颁发的型号合格证;在世界上首次实现了抗疟药物青蒿素的高效人工合成;“重组戊型肝炎疫苗(大肠埃希菌)”成为世界上首个获批上市的戊型乙肝疫苗;我国高寒地区修建的第一条长大高铁干线--哈大高铁开通运营;世界级新能源项目--国家风光储输示范工程投产……

     知识产权创造方面实现新突破。到2012年7月,我国用了27年时间,发明专利累计授权量突破100万件,而发达国家达到这一数量用了数十年甚至近百年。近十年来,我国企业发明专利申请增加了58倍,通过《专利合作条约》(PCT)途径提交的国际专利申请量增长了近10倍,连续3年增长速度保持世界首位。 

        国际科技论文质量显著提升。《自然出版指数2011--中国》报告指出,2011年中国在《自然》系列期刊上发表论文的数量为225篇,相比2010年的152篇有明显增长。该报告预计,中国将在2014年超越目前排名第二的德国和排名第三的英国,成为继美国之后“高被引论文”(被引用次数居世界前1%的论文)最多的国家。

  (三)科技体制改革日趋深化,企业创新能力不断提升。

  企业创新主体地位不断强化。2012年6月,《依托企业建设国家重点实验室管理暂行办法》出台,着力加强依托企业建设国家重点实验室的管理;《产业技术创新战略联盟评估工作方案(试行)》印发,着力促进产业技术创新战略联盟健康发展;《科技部关于进一步鼓励和引导民间资本进入科技创新领域的意见》支持民营企业提高技术创新能力,鼓励和引导民间资本进入科技创新领域,促进民间投资健康发展;11月,《关于支持科技成果出资入股确认股权的指导意见》出台,着力构建资本市场推动企业科技创新的长效机制,支持实体经济发展和企业提高科技创新能力……借力政策,企业的技术创新主体地位不断强化。2011年,我国各类企业投入R&D经费6579.3亿元,比上年增长26.9%;占全国R&D经费总额的比重达75.7%,比2006年提高了4.6个百分点。在获得第十四届中国专利奖金奖项目的20件发明专利及实用新型专利中,90%为来自企业的创新成果。

  科技计划和科研经费管理提升。2012年2月,《关于进一步加强国家科技计划项目(课题)承担单位法人责任的若干意见》出台,旨在推进科技计划和科研经费管理制度改革,充分发挥项目(课题)承担单位在国家科技计划以及国家科技重大专项过程管理中的组织、协调、服务和监督作用;11月,《科技惠民计划专项经费管理办法》印发,旨在推进民生科技成果转化应用,发挥好科技进步在惠及民生、促进社会发展中的支撑引领作用,规范和加强科技惠民计划专项经费的管理,提高资金使用效益。

  科技评价和奖励制度不断优化。2012年国家科技奖励评审更加注重科研成果的首创性、独创性,更加强调成果对战略新兴产业和传统产业的技术支撑作用。2012年受理项目的总数较往年明显减少,减幅达12%。同时,适当调整自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖这三大奖的奖励结构,鼓励推荐原创性成果和重大发明创造,奖励结构进一步优化。

  (四)人才发展机制不断完善,创新人才队伍壮大优化。

  科技人才队伍建设成绩显著。企业科技人才已经成为研发活动的最主要执行者。(参见图表3)中青年科技人才成为科技活动的主力军,973、863等国家科技计划培育了大批优秀中青年科技人才,承担人员队伍中45岁以下的占大多数,这些优秀中青年人才正逐渐成长为各自领域领军人才。2011年,国家科技奖励三大奖完成人中,45岁以下的比例接近一半。

  创新型人才教育培养模式完善。依托国家重点创新项目、国家重点学科和重点实验室、国家高新区等创新创业平台,深入实施“千人计划”、“百千万人才工程”、“杰出青年计划”等重大人才工程,我们培养造就了一批科技领军人才和高水平创新团队。2012年3月,年仅22岁的中南大学学生刘路因破解国际数学难题“西塔潘猜想”被破格聘任为教授级研究员,并被推荐参与国家“青年千人计划”评选,成为我国最年轻的教授级研究员。2012年3月30日,科技部重大专项办公室和国务院学位委员会办公室联合召开“面向国家科技重大专项培养工程博士高校-企业对接会”,加快高层次工程技术人才培养模式创新。

  科技人员创新创业环境优化。2012年4月,《关于开展农村流通领域科技特派员创业行动的意见》印发,旨在鼓励科技人员深入农村流通领域开展科技创业,加快构建新型社会化农村科技服务体系,促进农业稳定发展和农民持续增收。截至2011年底,全国已有31个省(自治区、直辖市、计划单列市)及新疆生产建设兵团近90%的县(市、区、旗、团场)开展了科技特派员农村科技创业工作。2012举办的(首届)中国创新创业大赛以及第五届全国大学生创新创业年会,继续弘扬创新创业文化,营造良好的创新创业氛围。

  (五)高新技术产业蓬勃发展,有力支撑国家经济建设。

  实现又好又快发展。1991年至2011年,国家高新区营业总收入年平均增长45%。2011年,国家高新区实现营业总收入133425.1亿元,占全国的12.3%;(参见图表4)平均每平方公里土地工业增加值为7亿元,平均万元GDP能耗仅有0.5吨标准煤,不到全国平均水平的一半。目前,国家高新区基本涵盖绝大多数现代高新技术产业门类,一些重点高新技术产业,如电子信息、新材料、光机电一体化、生物技术、新能源及高效节能技术、环保技术、航空航天技术等产业都初具规模。

  汇聚高新技术企业。目前,国家高新区聚集了全国50%以上的高新技术企业,其中一大批自主创新能力强、拥有核心技术专利的骨干企业已经成长为行业科技进步的“领头雁”,甚至在国际市场纵横捭阖。2011年,国家高新区共有工商注册企业38万家,新注册500万元以下科技型企业2.8万家;留学生创办企业1.7万家;孵化器在孵的创业企业3万家。2011年,国家高新区营业总收入上亿元企业10371家;上10亿元企业1857家;上100亿元企业217家;上1000亿元企业2家,并有境内外上市企业996家。

  (六)科技开放合作逐步扩大,国际化水平进一步提高。

  合作格局不断提升。科技合作已成为中美关系发展的重要推动力量,成为两国人文交流的重要组成部分;中德两国政府签署了《关于全面推进战略伙伴关系的联合公报》,其中明确提出支持设立“中德替代动力平台”,加强电动汽车领域合作;中意三大中心(中意技术转移中心、设计创新中心和电子政务中心)是中意两国整合双边资源、实现优势互补、开展务实合作的重要政府间合作平台;中俄科技合作成为两国战略协作伙伴关系的支柱之一。

  合作模式不断创新。国际科技合作实现了从单纯的人员技术交流向“项目-人才-基地”相结合的合作模式转变。截至目前,我国共建成5个国家国际创新园、35个国家级国际联合研究中心、222个国际科技合作基地,还与多个国家联合成立了联合研究机构和产业化示范基地,设立了多项联合研究基金。

  积极参与国际合作。我国在国际热核聚变实验反应堆计划(ITER)中承担约10%的制造任务,成为ITER组织中不可或缺的重要成员。我国积极参与并倡导多项国际大科学计划和工程合作,为解决全球性挑战作出应有贡献。

        二、科技创新遭遇新挑战

  在看到我国自主创新取得丰硕成果的同时,还应该看到,面对新形势新要求,我国自主创新能力还不够强,科技体制机制与经济社会发展和国际竞争的要求不相适应,有些问题已成为制约科技创新的重要因素,影响我国综合实力和国际竞争力的提升。

  一是企业技术创新主体地位没有真正确立,产学研结合不够紧密。

  企业成为技术创新主体的动力不足。现阶段企业多数乐于追求低成本劳动力和垄断优势,风险小收益大,而创新技术、高端产业风险大,没有近期竞争优势;一些国有企业的经营班子由于机制原因,缺乏推进科技创新的内在动力。

  不少企业能力不够。一方面我国高校和科研机构的科研成果质量不太高,大多很难单独提供企业所期待的成熟技术。另一方面企业吸纳、运用和再创造新技术的能力不强。2011年汤姆森路透发布报告,评选出全球100大最具创新力公司,虽然我国专利申请数量领先全球,但由于专利质量及影响力不足,我国公司无一上榜。

  科技项目与市场脱节。科研项目从最初的指南到后期的评审,主要还是由高校、科研院所牵头,由专家在主导,难以真正体现“市场意识”。

  科技企业商业模式滞后。例如,2010年深圳高交会和2102年北京科博会都展示了我国在云计算、物联网、新能源、新材料等战略性新兴产业领域的大批高技术成果,但同时开发出完整商业运行模式的企业却屈指可数。

  二是科技资源配置过度行政化,分散重复封闭低效等问题突出。

  我国科技资源配置的计划色彩仍然较浓,行政部门在科技资源配置上的影响较大,一定程度上影响了科技资源的有效配置和管理效率的提高。

  科技资源配置交叉化。目前掌握科技经费预算的单位分散在国务院20多个部门,科技投入管理与调控缺乏有效的资源整合机制,科技投入资金管理较为粗放,导致一方面资源分散和相对短缺,难以形成规模优势和效应,另一方面又重复投入、效率低下甚至浪费。

  科技资源管理分割化。目前,我国拥有大量的科研设备,但由于分属不同部门、不同地方的研究机构,导致部分科技资产部门化。有关调研资料显示,我国拥有的科学仪器设备的数量比欧盟15国的数量还多,但许多仪器设备的利用率不到25%,甚至更低。

  三是现行的科研管理体制、管理方式还不能完全符合创新的规律。

  现行按创新过程分段纵向管理、按学科领域分工横向管理的模式,基本延续了计划经济体制的做法,多头管理、政出多门成为当前科技管理中存在的突出问题。

  管理政出多门,研究各自为战,协同性不强。目前,国家层面制定科技政策及掌握和配置科技资源的部门和单位众多,职能交叉,沟通不畅,对创新政策的理解和执行往往难以统一,相互掣肘,难以形成协同创新的合力,如10多年前,我国多个部委在大气研究领域支持了6个大型场地观测项目,但项目之间却未能共享观测数据,最后有一个国家通过提供装备和人员参与了全部项目,居然掌握了我国全部项目的资料成果。

  在科技计划的安排上,比较偏重于以单个环节、单项技术指标立项,对技术集成关注不够,按照产业链整体要求和工程化的方式来组织技术的集成化应用开发不够。以汽车行业为例,我们通常关注于发动机系统或某一个系统的研发,也有了一些独到的技术,但是整车的设计和开发却仍然处于较低水平。

  四是科技评价导向不够合理,科技人员的积极性创造性还没有得到充分发挥。

  评价指标单一化、简单化。不管是从事基础研究还是应用研究,目前对科技人才的评价大多与论文、项目、经费数量、获奖情况等挂钩,造成了评价不足和评价“过度”并存。一方面忽视了对科研成果的质量和成果转化对社会的贡献评价,另一方面科研人员不得不花大量时间精力来应付各种评审考核。科技人员关心获奖胜于关心应用,难以潜心研究出真正有价值的科研成果。

  评价主体行政化、非专业化。目前我国还没有真正做到管评分开,评审结果受行政影响比较大;非同行专家参与评审的情况并不鲜见,独立评审机制往往流于形式。一些项目申报、成果鉴定存在“公关”化倾向,科技“攻关”沦为“公关”。

  科技奖励物质化、荣誉化。当前科技奖励设置、申报机制和评选机制仍不够科学,重项目轻人员,行政主导分量较重,加剧了重复和过度包装,严重挫伤技术人员积极性。科技奖励附带过多的荣誉和物质利益,同时又缺乏事后评估和严厉的监督、惩戒机制,造成学术不端和造假行为屡有发生。

  五是科研诚信和创新文化建设薄弱。

  学术造假、抄袭等不诚信行为,一方面与“指挥棒”有关,现行评价标准普遍存在重数量不重质量、重经费不重水平、重产出不重应用、重短期不重长远、重成果不重人才等问题,助长了急功近利、心浮气躁的不良风气。另一方面也与整个社会的创新文化氛围有关,整个社会崇尚创新、宽容失败的创新文化建设还很薄弱。

  三、深化改革瞄准新目标

  当前,我国已进入全面建成小康社会决定性阶段,国内外形势发生深刻变化,对科技进步和创新提出了更加全面、更加紧迫的需求。

  首先是全球知识创造和技术创新的速度明显加快,国际金融危机又加快催生了新一轮科技革命和产业变革,以大数据、智能制造和无线网络为代表的科学技术加速发展,第三次工业革命正在向我们走来,全球进入了空前的创新密集时代,各国围绕科技创新的竞争与合作不断加强。

  其次是我国发展中不平衡、不协调、不可持续问题依然突出,经济增长下行压力和产能相对过剩的矛盾有所加剧,企业生产经营成本上升和创新能力不足的问题并存,经济发展和资源环境的矛盾仍然突出,再加上世界经济低速增长态势仍将延续,各种形式的保护主义明显抬头,我们面临的机遇,不再是简单纳入全球分工体系、扩大出口、加快投资的传统机遇,而是倒逼我们扩大内需、提高创新能力、促进经济发展方式转变的新机遇。

  面对当前新形势新挑战,2012年12月中央经济工作会议明确指出,我们要着力增强创新驱动发展新动力,注重发挥企业家才能,加快科技创新,加强产品创新、品牌创新、产业组织创新、商业模式创新。

  此前,2012年9月公布的《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》已经就建设国家创新体系的主要目标作出擘画:到2020年,基本建成适应社会主义市场经济体制、符合科技发展规律的中国特色国家创新体系;原始创新能力明显提高,集成创新、引进消化吸收再创新能力大幅增强,关键领域科学研究实现原创性重大突破,战略性高技术领域技术研发实现跨越式发展,若干领域创新成果进入世界前列;创新环境更加优化,创新效益大幅提高,创新人才竞相涌现,全民科学素质普遍提高,科技支撑引领经济社会发展的能力大幅提升,进入创新型国家行列。

  为稳步实现这个目标,当前我们必须着力深化科技体制改革,切实破除制约创新驱动发展的藩篱。

  深化改革,破除藩篱,首先要坚持走中国特色自主创新道路,以全球视野谋划和推动创新,提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力,更加注重协同创新。

  我们应该强化全球视野和国际眼光,立足国际科技资源加快流动和重组的实际,在开放合作中提高我国产业技术水平和科技实力,积极开展全方位、多层次、高水平的科技国际合作。如加大引进国际科技资源的力度,围绕国家战略需求参与国际大科学计划和大科学工程;鼓励我国科学家发起和组织国际科技合作计划,主动提出或参与国际标准制定;加强技术引进和合作,鼓励企业开展参股并购、联合研发、专利交叉许可等方面的国际合作,支持企业和科研机构到海外建立研发机构;加大国家科技计划开放合作力度,支持国际学术机构、跨国公司等来华设立研发机构,搭建国内外大学、科研机构联合研究平台,吸引全球优秀科技人才来华创新创业;加强民间科技交流合作等。

  我们还应当推动创新体系协调发展,统筹技术创新、知识创新、国防科技创新、区域创新和科技中介服务体系建设,建立基础研究、应用研究、成果转化和产业化紧密结合、协调发展机制。支持和鼓励各创新主体根据自身特色和优势,探索多种形式的协同创新模式。培育、支持和引导科技中介服务机构向服务专业化、功能社会化、组织网络化、运行规范化方向发展,壮大专业研发设计服务企业,培育知识产权服务市场,推进检验检测机构市场化服务,完善技术交易市场体系,加快发展科技服务业。建立全国创新调查制度,加强国家创新体系建设监测评估。以学科建设和协同创新为重点,提升高等学校创新能力。

  深化改革,破除藩篱,需要推动科技和经济紧密结合,加快建设国家创新体系,着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。

  建立企业主导产业技术研发创新的体制机制,应充分发挥企业在技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化中的主体作用。吸纳企业参与国家科技项目的决策,产业目标明确的国家重大科技项目由有条件的企业牵头组织实施。引导和支持企业加强技术研发能力建设,“十二五”时期国家重点建设的工程技术类研究中心和实验室,优先在具备条件的行业骨干企业布局。科研院所和高等学校要更多地为企业技术创新提供支持和服务,促进技术、人才等创新要素向企业研发机构流动。支持行业骨干企业与科研院所、高等学校联合组建技术研发平台和产业技术创新战略联盟,合作开展核心关键技术研发和相关基础研究,联合培养人才,共享科研成果。鼓励科研院所和高等学校的科技人员创办科技型企业,促进研发成果转化。进一步强化和完善政策措施,引导鼓励企业成为技术创新主体,如落实企业研发费用税前加计扣除政策,改进企业研发费用计核方法,完善高新技术企业认定办法,建立健全国有企业技术创新的经营业绩考核制度,加大国有资本经营预算对自主创新的支持力度,加大对中小企业、微型企业技术创新的财政和金融支持,完善支持中小企业技术创新和向中小企业技术转移的公共服务平台等等。

  深化改革,破除藩篱,需要完善知识创新体系,强化基础研究、前沿技术研究、社会公益技术研究,提高科学研究水平和成果转化能力,抢占科技发展战略制高点。

  抢占科技发展战略制高点,需完善学科布局,推动学科交叉融合和均衡发展,统筹目标导向和自由探索的科学研究,超前部署对国家长远发展具有带动作用的战略先导研究、重要基础研究和交叉前沿研究。要建立科技有效支撑产业发展的机制,围绕战略性新兴产业需求部署创新链,突破技术瓶颈,掌握核心关键技术,推动节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产业快速发展,增强市场竞争力,到2015年战略性新兴产业增加值占国内生产总值的比重力争达到8%左右,到2020年力争达到15%左右。以数字化、网络化、智能化为重点,推进工业化和信息化深度融合。要充分发挥市场机制对产业发展方向和技术路线选择的基础性作用,通过制定规划、技术标准、市场规范和产业技术政策等进行引导。在事关国家安全和重大战略需求领域,进一步凝炼重点,明确制约产业发展的关键技术,充分发挥国家重点工程、科技重大专项、科技计划、产业化项目和应用示范工程的引领和带动作用,实现电子信息、能源环保、生物医药、先进制造等领域的核心技术重大突破,促进产业加快发展。

  抢占科技发展战略制高点,还需加强科技宏观统筹,完善统筹协调的科技宏观决策体系,建立健全国家科技重大决策机制,完善中央与地方之间、科技相关部门之间、科技部门与其他部门之间的沟通协调机制,进一步明确国家各类科技计划、专项、基金的定位和支持重点,防止重复部署。完善国家科技决策咨询制度,重大科技决策要广泛听取意见,将科技咨询纳入国家重大问题的决策程序。探索社会主义市场经济条件下的举国体制,完善重大战略性科技任务的组织方式,充分发挥我国社会主义制度集中力量办大事的优势,充分发挥市场在资源配置中的基础性作用,保障国家科技重大专项等顺利实施。

  深化改革,破除藩篱,需要完善科技创新评价标准、激励机制、转化机制,促进创新资源高效配置和综合集成,把全社会智慧和力量凝聚到创新发展上来。

  科技评价和奖励制度改革需进一步深化。根据不同类型科技活动特点,制定导向明确、激励约束并重的评价标准和方法。基础研究以同行评价为主,特别要加强国际同行评价,着重评价成果的科学价值;应用研究由用户和专家等相关第三方评价,着重评价目标完成情况、成果转化情况以及技术成果的突破性和带动性;产业化开发由市场和用户评价,着重评价对产业发展的实质贡献。建立健全对科技项目和科研基础设施建设的第三方评估机制。开展科技项目标准化评价和重大成果产出导向的科技评价试点,完善国家科技重大专项监督评估制度。加强对科技项目决策、实施、成果转化的后评估。改革完善国家科技奖励制度,建立公开提名、科学评议、实践检验、公信度高的科技奖励机制。完善相关管理制度,避免科技项目和经费过度集中于少数科研人员。引导和鼓励民办科研机构发展,在承担国家科技任务、人才引进等方面加大支持力度,符合条件的民办科研机构享受税收优惠等相关政策。针对行业和技术领域特点,整合资源构建共性技术研发基地,在重点产业领域建设技术创新平台。建立健全知识转移和技术扩散机制,加快科技成果转化应用。

  建立以科研能力和创新成果等为导向的科技人才评价标准,改变片面将论文数量、项目和经费数量、专利数量等与科研人员评价和晋升直接挂钩的做法。加快建设人才公共服务体系,健全科技人才流动机制,鼓励科研院所、高等学校和企业创新人才双向交流。完善科技人员收入分配政策,健全与岗位职责、工作业绩、实际贡献紧密联系和鼓励创新创造的分配激励机制。实行固定岗位与流动岗位相结合的用人制度,建立开放、竞争、流动的用人机制。

 

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